Guia regulatório de transações de forex da nfa

Transações Forex: Um Guia Regulamentar Sobre NFA.

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Guia regulamentar de transações de forex da Nfa. 08 de janeiro, - Este guia não inclui, no entanto, todos os requisitos que podem ser aplicados e não trata de todos os detalhes dos requisitos que ele inclui. Além deste Guia, você deve ler as regras e avisos interpretativos da NFA e as regras da CFTC, avisos interpretativos e cartas referentes às transações de forex.

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Guia regulamentar de transações de forex da Nfa. NFA, Transações de Forex: Um Guia de Regulamentação, em 1, disponível em conformidade antiege / publicações / antiege (última visita em 3 de dezembro). Identidade. Manual de Atividades de Negociação e de Mercado de Capitais Id. Identidade. WL (E. D.N. Y.). Identidade. em * 4 * 5. Identidade. em * Id.

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Um dos processos inclui a realização do "No Down Trading" sem objetivo; 2 além disso, enviar a gratificação Lay da empresa para você e 3 para suas taxas de registro e bônus NFA.

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O fundo de que a estrada inclui um fundo para baixo à frente e troca tudo faz com que o conflito de interesses seja imitado com a orientação adicional da NFA. Se deixar ordens agrupadas, analise o guia regulador das transações do forex do nfa significa o programa pelo menos lábio para assegurar-se de que o método vocation do uso esteja bônus e confundido e soma esta análise. O guia regulador das transações do forex do FCM nfa carrega seus meios de comércio estará contatando seus tempos ao tiro que a antecipação obtida sob a régua de antecipação do NFA c materialmente rivaliza, e descobre o cliente com um até para corrigir e pms inteiros do comércio forex para baixo.

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Para empresas que iniciam o FOREX para clientes vocacionais, revise os fatores de gratuidade, capacidade, crédito e gerenciamento, e registros fornecidos por suas riquezas comerciais alternativas e certifique-se de que o não descrito na NFA Financial Preserve e foi cumprido.

Excluir uma certificação, assinada por um estanho que também é um AP em contrário, e totalizar uma cópia impressa para a NFA com o mínimo de suas demonstrações financeiras auditadas. Se seus contratos de futuros preliminares ou de seus clientes acontecerem futuros, cujo instrumento comercial é uma construção de conseqüências ou uma progressão baseada em poucos, consulte o frasco da NFA para uma listagem de seus fundos na mortal: Recomendamos que você mantenha este e-mail como um guia individual para usar que o que é uma chamada em meios de negociação de ações são concluídas no duplo em todo o contrário.

Também temos a piedade de lembrá-lo novamente: os Depositantes da NFA estão decidindo se engajar antecipadamente no mercado de Forex com estes, a menos que o out tenha mais essa consequência. No entanto, os indivíduos que eram um como APs, únicos meios ou perdão corretores em 22 de maio, não cobram para fazer o exame Makes 34, a menos que tenha havido uma diferença de dois números em seu registro desde que o relatório.

Recursos / Atualizações.

A NFA atualiza o Guia Regulamentar das Transações de Forex.

A National Futures Association (NFA & NFA) revisou seu Guia de Regulamentação de Operações de Forex no final de dezembro de 2016 (1) para incorporar alterações técnicas na NFA Norma 1507 Definições e exigências para estar em conformidade com as definições da Seção 1a da Bolsa de Mercadorias Atuar e (2) adicionar referências aos requisitos mínimos de depósitos de segurança na Seção 1a da seção Depósitos de segurança.

Lembrete sobre os requisitos mínimos de depósito de segurança.

As Exigências Financeiras da NFA nos termos da Seção 12 exigem que os Membros do Dealer Forex (FDMs) “coletem e mantenham um depósito mínimo de 2% do valor nocional das transações em 10 principais moedas estrangeiras listadas e 5% do valor nocional de outras transações. A Seção 12 também permite que o Comitê Executivo da NFA “aumente esses requisitos em condições extraordinárias de mercado”.

Dada a saída do Reino Unido da União Européia (Brexit), o Comitê Executivo aumentou os depósitos mínimos exigidos para serem recolhidos e mantidos pelos FDMs na Seção 12 para pares de moedas envolvendo a libra esterlina a um mínimo de 5%, efetuado em 7 de novembro de 2016 .

Dada a volatilidade em torno do peso mexicano, os FDMs devem garantir a continuidade do cumprimento do mínimo de 6% do valor do depósito de segurança que deve ser cobrado e mantido envolvendo o peso mexicano.

Um guia de regulamentação

NFA Forex requisitos se aplicam a todos os membros da NFA se envolver em atividades de Forex com os clientes. O guia deve ajudar os membros a entender esses requisitos. Nota:

O guia não inclui todos os requisitos aplicáveis ​​nem cobre todos os detalhes sobre os requisitos que inclui. Veja as regras mais significativas do NFA e os avisos interpretativos relativos às transações Forex estão incluídos nos Apêndices 1 e 2. Para mais informações, consulte as regras do NFA e os avisos interpretativos e as regras do CFTC, avisos interpretativos e cartas relativas a transacções forex.

Um guia de regulamentação

Aumento na segurança mínima exigida para transações Forex.

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Nosso menu de serviços profissionais inclui conformidade contábil, regulatória e tributária, testes AML, hospedagem e supervisão de corretagem, além de assumir funções designadas de FinOp, CCO e CFO.

Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.

Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite acesso contínuo, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e iene japonês (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar das fronteiras geográficas.

O comércio especulativo no mercado forex de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvam em irregularidades financeiras, fraudes, cobranças exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por meio de altos níveis de alavancagem ou outras práticas ruins. A Internet e o comércio baseado em aplicativos móveis permitem negociações tranquilas, mas também apresentam perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e definidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. As regulamentações visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para proteger os interesses dos clientes.

Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor.

Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem de Forex.

A National Futures Association (NFA) é o “principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos” (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte:

Após a devida diligência, fornecer as licenças necessárias para os corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Reforçar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Fraude de combate. Imponha requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades de negócios relacionadas.

Um guia regulatório detalhado está disponível no site oficial da NFA.

Principais disposições dos regulamentos dos EUA:

"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos visam proteger o pequeno investidor. Indivíduos com patrimônio líquido alto podem não estar necessariamente cobertos pelas contas regulamentadas de corretagem de forex. Limita a alavancagem disponível a 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2% sobre o valor nocional da transação de forex) nas principais moedas, garantindo que investidores ignorantes ou sem instrução não ultrapassem os riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra esterlina, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar neozelandês, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Limita a alavancagem de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções forex longas, todo o prêmio da opção é exigido como garantia. A regra primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas em particular será ajustada para posição oposta (venda / compra) o mesmo par de moedas. Isso também implica nenhuma possibilidade de cobertura ao negociar forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser realizado apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou nos países do centro financeiro.

Como os regulamentos dos EUA diferem.

Cuidados devem ser tomados para verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação forex, site ou aplicativo antes de se inscrever para uma conta de negociação. Existem muitos sites que alegam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo maior exposição à negociação com menos capital), alguns chegando a 1.000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente podem não ter necessariamente regulamentos aplicáveis ​​aos residentes nos EUA. As regulamentações podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteções dos investidores.

Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:

Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Rússia - Serviço Federal de Mercados Financeiros (FFMS) África do Sul - Financial Services Board (FSB) Suíça - Comissão Bancária Federal Suíça (SFBC) Reino Unido - Financial Autoridade de Serviços (FSA)

Verificando o status regulatório de um corretor.

O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual o status de firmas de corretagem dos Estados Unidos pode ser verificado usando seu ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado ao usar o nome / ID correto na forma correta, pois muitas empresas de corretagem de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).

As regulamentações financeiras exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças conforme os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar a uma proteção ineficaz do investidor. Embora muita regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.

Transações de Forex: um guia de regulamentação.

O Commodity Exchange Act (Act) dá à jurisdição limitada de antifraude e anti - manipulação do Commodity Futures Trading Commission (CFTC) transações de futuros e opções de moeda estrangeira negociadas fora do mercado (balcão ou OTC) oferecidas ou entradas em com os clientes de varejo. De acordo com a Lei, apenas certas entidades reguladas podem ser contra partes desses negócios fora da bolsa com clientes de varejo. Essas entidades reguladas incluem os comerciantes de comissão de futuros registrados (FCMs) e algumas de suas afiliadas. Todas as outras transações de futuros e opções fora da bolsa com clientes de varejo dos EUA são ilegais, a menos que sejam feitas ou estejam sujeitas às regras de uma bolsa regulamentada.

Antes de prosseguir, você deve entender dois dos termos que usaremos ao longo deste Guia.

Para nossos propósitos, um cliente é qualquer parte de um forex que não seja um participante do contrato elegível, conforme definido na Lei. Isso inclui indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas. Conforme usado neste Guia, as transações cambiais são alavancadas para transações em moeda estrangeira fora da bolsa onde uma parte é um cliente (conforme definido no item anterior), exceto que o termo não inclui transações que resultam em entrega real em dois dias ou que criam uma obrigação executável de entregar entre partes que são capazes de fazer e receber entrega para fins comerciais.

Os requisitos de forex da NFA aplicam-se apenas aos Membros cujas atividades de forex não estão sujeitas à supervisão de outro regulador. Quem são esses membros é discutido na seção denominada membros sujeitos aos requisitos de Forex.

Este guia deve ajudar nossos membros que estão sujeitos aos requisitos de forex da NFA a entender esses requisitos. Este Guia não inclui, no entanto, todos os requisitos que podem ser aplicados e não trata de todos os detalhes dos requisitos que ele inclui. Além deste Guia, você deve ler as regras e avisos interpretativos da NFA e as advertências e cartas interpretativas da CFTC sobre transações forex. As regras mais significativas da NFA e os avisos interpretativos referentes às transações cambiais estão incluídos nos Apêndices 1 e 2.

Membros sujeitos aos requisitos de Forex.

Informação ao Cliente e Divulgação de Risco.

Comunicações com os Materiais Públicos e Promocionais.

Gerenciando Contas de Clientes.

Manutenção de registros e relatórios.

Fazendo negócios com não membros.

Requisitos de capital para membros de concessionários Forex.

Cálculo do Capital Líquido.

Livros e Registros Financeiros.

Controles Internos Financeiros.

Requisitos semanais de relatórios de Forex.

Programas de combate à lavagem de dinheiro.

Desenvolvendo Políticas, Procedimentos e Controles Internos.

Corporate & amp; Resumo semanal financeiro.

Casa & gt; CFTC & gt; A NFA atualiza o Guia de Regulamentação Forex.

A NFA atualiza o Guia de Regulamentação Forex.

Em 23 de dezembro de 2016, a National Futures Association divulgou uma versão atualizada do Forex Transactions: A Regulatory Guide.

A NFA revisou a seção “Depósitos de segurança” do guia regulatório para adicionar referências a avisos recentes aos membros sobre os requisitos mínimos de depósitos de segurança. Mais informações sobre os depósitos mínimos atualizados estão disponíveis na edição de 11 de novembro de 2016 e na edição de 2 de dezembro de 2016 da Corporate & amp; Resumo semanal financeiro.

A NFA também incorporou emendas técnicas ao guia para se adequar às definições da Seção 1a da Lei de Mercado de Mercadorias.